- Ce groupe exerce une partie ou l’ensemble des fonctions suivantes :
- Agents/agentes de valeurs et courtiers/courtières en placements
- Établir des relations à long terme avec les clients en préparant des stratégies de placement pour les aider à atteindre leurs objectifs financiers, et leur offrir des conseils et des renseignements sur divers placements afin de les guider dans la gestion de leur portefeuille
- Consulter des périodiques financiers, des rapports sur les actions et les obligations, des publications commerciales et d’autres documents, et établir un réseau dans le secteur financier pour recueillir des renseignements pertinents et repérer des placements potentiels pour les clients
- Exécuter des ordres de placement en achetant et en vendant des actions, des obligations, des bons du Trésor, des fonds communs de placement et d’autres valeurs mobilières pour des investisseurs individuels, des gestionnaires de fonds de pension ou des entreprises comme des banques, des sociétés de fiducie et des compagnies d’assurance
- Surveiller les portefeuilles de placements des clients et veiller à ce que les opérations de placement soient effectuées conformément à la réglementation du secteur.
- Courtiers/courtières
- Acheter et vendre des actions, des obligations, des contrats à terme sur marchandises, des devises étrangères et d’autres valeurs mobilières dans les bourses, pour le compte de courtiers en placements
- Élaborer des stratégies de négociation en examinant des renseignements sur les placements et en surveillant les conditions du marché depuis le parquet de la bourse et en communiquant avec les services de négociation d’autres entreprises de placement, des gestionnaires de fonds de pension et des analystes financiers de sociétés de placement
- Présenter des offres d’achat et de vente de valeurs mobilières et inscrire les détails des ventes sur les bordereaux de négociation en bourse
- Préparer des analyses des positions des portefeuilles.
Exigences en matière d’emploi
- Un baccalauréat ou une maîtrise en économie, en administration des affaires ou dans une autre discipline est généralement exigé.
- Un titre professionnel reconnu en finance peut être exigé (CFA, CFP, CIM ou autre).
- Les représentants/représentantes en valeurs mobilières et les courtiers/courtières doivent suivre les programmes de formation du secteur en placement et en vente et réussir les cours menant à l’obtention d’un permis, comme le Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada et le Cours relatif au Manuel sur les normes de conduite, offerts par l’Institut canadien des valeurs mobilières, ou des équivalents acceptables, comme la réussite d’un ou de plusieurs niveaux du programme CFA offert par le CFA Institute.
- Des cours spécialisés sont également offerts aux représentants/représentantes en valeurs mobilières et aux courtiers/courtières qui souhaitent négocier des produits de placement particuliers, comme des options sur valeurs mobilières et des contrats à terme.
- Les agents/agentes de valeurs, les courtiers/courtières en placements et les courtiers/courtières doivent obtenir un permis de la commission provinciale des valeurs mobilières de la province où ils exercent ou d’un organisme d’autoréglementation reconnu.