- Представители этой группы выполняют некоторые или все из следующих обязанностей:
- Агенты по ценным бумагам и инвестиционные дилеры
- Выстраивают долгосрочные отношения с клиентами, разрабатывая инвестиционные стратегии, которые помогают им достигать финансовых целей, а также предоставляя консультации и информацию о различных инвестициях для управления их портфелями
- Изучают финансовую периодику, отчёты об акциях и облигациях, деловые издания и другие материалы, а также выстраивают сеть контактов в финансовой отрасли, чтобы собирать актуальную информацию и выявлять потенциальные инвестиции для клиентов
- Исполняют инвестиционные поручения, покупая и продавая акции, облигации, казначейские векселя, паевые инвестиционные фонды и другие ценные бумаги для частных инвесторов, управляющих пенсионными фондами или таких компаний, как банки, трастовые компании и страховые организации
- Отслеживают инвестиционные портфели клиентов и обеспечивают проведение сделок с инвестициями в соответствии с отраслевыми правилами.
- Брокеры
- Покупают и продают акции, облигации, фьючерсы на сырьевые товары, иностранную валюту и другие ценные бумаги на фондовых биржах от имени инвестиционных дилеров
- Разрабатывают торговые стратегии, анализируя инвестиционную информацию и отслеживая рыночные условия непосредственно на бирже, а также взаимодействуя с торговыми подразделениями других инвестиционных компаний, управляющими пенсионными фондами и финансовыми аналитиками инвестиционных компаний
- Подают заявки на покупку и продажу ценных бумаг и вносят сведения о сделках в биржевые торговые квитанции
- Готовят обзоры позиций инвестиционных портфелей.
Требования к трудоустройству
- Как правило, требуется степень бакалавра или магистра в области экономики, бизнеса или другой дисциплины.
- Может потребоваться признанная профессиональная квалификация в сфере финансов (CFA, CFP, CIM или другая).
- Представителям по продаже ценных бумаг и брокерам необходимо пройти отраслевые программы обучения инвестиционной деятельности и продажам, а также лицензионные курсы, напр��мер Canadian Securities Course и Conduct and Practices Handbook Course, предлагаемые Canadian Securities Institute, либо приемлемые альтернативы, например прохождение одного или нескольких уровней программы CFA, предлагаемой CFA Institute.
- Для представителей по продаже ценных бумаг и брокеров, желающих торговать определёнными инвестиционными продуктами, например опционами на ценные бумаги и фьючерсными контрактами, также доступны специализированные курсы.
- Для агентов по ценным бумагам, инвестиционных дилеров и брокеров требуется лицензия комиссии по ценным бумагам провинции, в которой они работают, либо признанной саморегулируемой организации.