- 本组执行下列部分或全部职责：
- 为客户制定个人财务计划，涵盖现金管理、财务、保险保障、投资、退休和遗产规划、税务及法律事务
- 分析客户的财务记录，设定目标并制定财务策略
- 就如何落实财务计划向客户提供建议，帮助他们实现目标
- 根据持有的执照，也可能安排金融产品和投资的买卖，并监控投资组合，以确保其质量和盈利能力
- 可能协助拓展业务并吸引新客户。
就业要求
- 通常要求拥有工商管理、商科、经济学或相关领域的学士学位。
- 可能要求取得由加拿大财务规划标准委员会颁发的注册财务规划师（CFP）资格。
- 销售受监管的金融产品和投资（例如年金、注册退休储蓄计划（RRSP）和人寿保险）须取得相关监管机构颁发的执照。
- 在魁北克省，必须取得财务规划师认证。
- 金融机构和组织（例如加拿大证券学院、加拿大银行家协会、特许金融分析师协会、投资基金协会、加拿大财务规划协会和加拿大信托公司协会）提供各种培训项目和课程，雇主可能会要求完成这些项目或课程。
附加信息
1114 延续为 11109，部分转入 11100，另有部分拆分为新设项目 11102