- Este grupo realiza algunas o todas las siguientes funciones:
- Agentes de valores y operadores de inversión
- Establecer relaciones a largo plazo con sus clientes mediante la elaboración de estrategias de inversión que les ayuden a alcanzar sus objetivos financieros y ofrecerles asesoramiento e información sobre diversas inversiones para orientarlos en la gestión de sus carteras
- Revisar publicaciones periódicas financieras, informes sobre acciones y bonos, publicaciones empresariales y otros materiales, y crear una red de contactos en el sector financiero para recopilar información pertinente e identificar posibles inversiones para los clientes
- Ejecutar órdenes de inversión mediante la compra y venta de acciones, bonos, letras del Tesoro, fondos mutuos y otros valores para inversionistas particulares, administradores de fondos de pensiones o empresas como bancos, sociedades fiduciarias y compañías de seguros
- Supervisar las carteras de inversión de los clientes y garantizar que las transacciones de inversión se realicen de acuerdo con las normas del sector.
- Corredores
- Comprar y vender acciones, bonos, contratos de futuros sobre materias primas, divisas y otros valores en las bolsas de valores en nombre de operadores de inversión
- Elaborar estrategias de negociación mediante la revisión de información sobre inversiones y el seguimiento de las condiciones del mercado desde el piso de la bolsa y mediante el contacto con los departamentos de negociación de otras empresas de inversión, administradores de fondos de pensiones y analistas financieros de empresas de inversión
- Presentar ofertas de compra y venta de valores y completar los datos de las ventas en los comprobantes de operaciones bursátiles
- Preparar análisis de las posiciones de las carteras.
Requisitos laborales
- Por lo general, se requiere una licenciatura o una maestría en economía, administración de empresas u otra disciplina.
- Puede requerirse una designación financiera reconocida (CFA, CFP, CIM u otras).
- Los representantes de ventas de valores y los corredores deben completar programas de capacitación del sector en inversiones y ventas, así como cursos para obtener la licencia, como el Canadian Securities Course y el Conduct and Practices Handbook Course, ofrecidos por el Canadian Securities Institute, o alternativas aceptables, como completar uno o más niveles del programa CFA, ofrecido por CFA Institute.
- También hay cursos especializados para representantes de ventas de valores y corredores que desean negociar productos de inversión específicos, como opciones sobre valores y contratos de futuros.
- Los agentes de valores, operadores de inversión y corredores deben obtener una licencia de la comisión provincial de valores de la provincia donde trabajan o de una organización autorreguladora reconocida.