- इस समूह के सदस्य निम्नलिखित में से कुछ या सभी कर्तव्यों का पालन करते हैं:
- ग्राहकों के लिए व्यक्तिगत वित्तीय योजनाएँ तैयार करना, जिनमें नकदी प्रबंधन, वित्त, बीमा कवरेज, निवेश, सेवानिवृत्ति और संपदा योजना, कर तथा कानूनी मामले शामिल हों
- ग्राहकों के वित्तीय रिकॉर्ड का विश्लेषण करना, लक्ष्य निर्धारित करना और वित्तीय रणनीति तैयार करना
- ग्राहकों को उनके लक्ष्य हासिल करने में सहायता के लिए वित्तीय योजना लागू करने की सलाह देना
- धारण किए गए लाइसेंस के अनुसार, वित्तीय उत्पादों और निवेशों की खरीद-बिक्री की व्यवस्था करना तथा उनकी गुणवत्ता और लाभप्रदता सुनिश्चित करने के लिए पोर्टफोलियो की निगरानी करना भी शामिल हो सकता है
- व्यवसाय का विस्तार करने और नए ग्राहकों को आकर्षित करने में सहायता करना भी शामिल हो सकता है।
रोज़गार संबंधी आवश्यकताएँ
- आमतौर पर व्यवसाय प्रशासन, वाणिज्य, अर्थशास्त्र या संबंधित क्षेत्र में स्नातक की डिग्री आवश्यक होती है।
- Financial Planners Standards Council of Canada द्वारा प्रदान की जाने वाली Certified Financial Planner उपाधि आवश्यक हो सकती है।
- वार्षिकी, RRSP और जीवन बीमा जैसे विनियमित वित्तीय उत्पादों और निवेशों को बेचने के लिए संबंधित नियामक निकाय से लाइसेंस आवश्यक है।
- क्यूबेक में Financial Planner के रूप में प्रमाणन आवश्यक है।
- Canadian Securities Institute, Institute of Canadian Bankers, CFA Institute, Investment Funds Institute, Canadian Institute of Financial Planning और Trust Companies Institute of Canada जैसे वित्तीय संस्थानों और संगठनों द्वारा विभिन्न प्रशिक्षण कार्यक्रम और पाठ्यक्रम उपलब्ध कराए जाते हैं; नियोक्ता इन्हें आवश्यक कर सकते हैं।
अतिरिक्त जानकारी
1114 का कार्य-वर्गीकरण आगे 11109 में जारी रहता है; इसका एक भाग 11100 में स्थानांतरित हुआ और एक भाग को अलग करके उभरती हुई श्रेणी 11102 बनाया गया।