- この職種群は、以下の業務の一部またはすべてを行います。
- 顧客の資金管理、財務、保険、投資、退職後の生活設計、遺産計画、税務および法律上の事項を対象とする個人向け財務計画を作成する
- 顧客の財務記録を分析し、目標を設定して財務戦略を策定する
- 顧客が目標を達成できるよう、財務計画の実行について助言する
- 保有するライセンスに応じて、金融商品や投資商品の売買を手配し、ポートフォリオの質と収益性を確保するためにその状況を監視することもある
- 事業の拡大や新規顧客の獲得を支援することもある。
就業要件
- 通常、経営学、商学、経済学または関連分野の学士号が必要です。
- カナダ金融計画基準評議会（Financial Planners Standards Council of Canada）が授与する認定ファイナンシャル・プランナー（CFP）の資格が必要となる場合があります。
- 年金保険、登録退職貯蓄制度（RRSP）、生命保険などの規制対象となる金融商品や投資商品を販売するには、所管の規制機関が発行するライセンスが必要です。
- ケベック州では、ファイナンシャル・プランナーとしての認定が必要です。
- カナダ証券研究所（Canadian Securities Institute）、カナダ銀行協会（Institute of Canadian Bankers）、CFA協会（CFA Institute）、投資信託協会（Investment Funds Institute）、カナダ金融計画研究所（Canadian Institute of Financial Planning）、カナダ信託会社協会（Trust Companies Institute of Canada）などの金融機関や団体が各種研修プログラムや講座を提供しており、雇用主から受講を求められる場合があります。
追加情報
1114は11109へ移行し、一部は11100に移管され、一部は新設項目11102として分割されました。